Экспертиза: как убедить суд ее назначить или в ней отказать

Здравствуйте, в этой статье мы постараемся ответить на вопрос: «Экспертиза: как убедить суд ее назначить или в ней отказать». Если у Вас нет времени на чтение или статья не полностью решает Вашу проблему, можете получить онлайн консультацию квалифицированного юриста в форме ниже.

В судебной практике обращения с просьбой установить подлинность почерка — не редкость. Как правило, особое внимание уделяется документации, на которой исследуется только подпись какого-ибо лица: договоры, расписки, накладные и т.п. Весомую долю таких дел составляют иски, касающиеся недвижимости, и финансовые споры.

Суть и предмет процедуры

Почерковедческая экспертиза применяется при исследовании различных объектов:

• подписей;
• рисунков;
• рукописей;
• дневниковых записей;
• символов.

И этот список далеко не полный — опытные эксперты могут с высокой долей вероятности определить автора практически любого рукописного материала. Связано это с тем подтвержденным научно фактом, что у каждого человека со временем вырабатываются характерные лишь ему движения при письме. Исследуя их, можно определить, насколько выявленные особенности почерка конкретного человека проявляются в рассматриваемом документе.

Кроме того, экспертиза позволяет установить:

• Как давно был написан текст?
• В каком психологическом состоянии находился автор?
• Каково физическое состояние сделавшего запись?

Впрочем, в современном делопроизводстве основная задача данного исследования все же состоит в идентификации. И по данному параметру результаты экспертизы могут гарантировать 99% точность ответа на поставленные вопросы.

Действия суда при заявлении ходатайства о назначении почерковедческой экспертизы

После заявления ходатайства судья должен рассмотреть и либо удовлетворить, либо отклонить ходатайство, вынеся соответствующее определение.

В случае удовлетворения ходатайства в обязанность судьи входит отбор образцов для сравнения на экспертизу. При формулировании окончательных вопросов каждая сторона вправе высказаться по поводу необходимости того или иного вопроса. В последней редакции вопросы формулируются судьей с учетом мнений сторон.

Вопросы экспертам формулируются таким образом, чтобы на них можно было однозначно ответить; вопрос должен ясно и однозначно указывать на обстоятельства дела. Например:

• кем подписан документ — указанным в документе или другим лицом;
• не составлен ли данный текст в необычной обстановке и т. д.;
• как давно была проставлена подпись на документе.

Какую информацию предоставляет исследование?

Попав в руки специалиста, документ пройдёт ряд анализов, которые помогут выяснить не только подлинность подписей, но и историю составления документа. Эксперт сможет определить целый ряд деталей, которые могут потребоваться суду:

• Определить действительно ли текст в целом или подпись принадлежат конкретному человеку;
• В каком состоянии находился человек в момент составления документа. Не был ли он под воздействием спиртного или наркотических веществ. Находился ли он в стрессовом состоянии;
• В какой позе производилась запись в документ;
• Определить приблизительное время составления документа;
• Установить пол и возраст составителя.

Ходатайство о назначении почерковедческой экспертизы

Ходатайство о назначении почерковедческой экспертизы может быть заявлено в любой момент судебного разбирательства, на тех его стадиях, когда осуществляется доказывание. Обращение с ходатайством должно быть обосновано, мотивировано, иначе в его удовлетворении будет отказано. Необходимость ходатайствовать перед судом о проведении экспертизы может возникнуть практически по любой категории дел: в гражданских (при признании права собственности; оспаривании завещания; взыскании по договорам займа; признании недействительными договоров дарения; ренты; мены; купли-продажи; в трудовых спорах); уголовных (часто ставятся вопросы о подлинности или неподлинности подписей, с установлением состояния писавшего) и арбитражных процессах (при рассмотрении экономических споров часто возникают разногласия по поводу фальсификации подписей в договорах, первичной документации). Случается, что суд назначает почерковедческую экспертизу по своей инициативе (если, допустим, было подано заявление о фальсификации). Пошлиной заявление на почерковедческую экспертизу не облагается, однако, лицу, которое просит ее провести, следует иметь в виду, что расходы на проведение исследования по итогам рассмотрения дела, будут отнесены на проигравшую спор сторону. В арбитражном процессе сторона, ходатайствующая об экспертизе, вносит денежные средства для оплаты работ экспертной организации на депозит суда.

Ходатайство подается в письменной форме, в нем указываются наименование суда, его адрес, номер дела, имя судьи, рассматривающего дело; обстоятельства, которые явились основой для заявления ходатайства, с приложением подтверждающих эти обстоятельства документов.

Образец ходатайства о назначении экспертизы в арбитражном процессе

В настоящее время в арбитражных процессах довольно часто встает вопрос о назначении экспертизы.

Вопросы, касающиеся назначения, порядка проведения экспертизы, регулируются положениями ст. ст. 82 – 87. 1 АПК РФ, а также Постановлением Пленума ВАС РФ от 04 апреля 2014 года № 23 «О некоторых вопросах практики применения арбитражными судами законодательства об экспертизе» (далее – Постановление ВАС РФ № 23).

На основании ч. 1 ст. 82 АПК РФ для разъяснения возникающих при рассмотрении дела вопросов, требующих специальных знаний, арбитражный суд назначает экспертизу по ходатайству лица, участвующего в деле, или с согласия лиц, участвующих в деле.

Таким образом, арбитражный суд назначает экспертизу либо по ходатайству стороны, участвующей в деле, либо по собственной инициативе с согласия лиц, участвующих в деле.

Согласно п. 1 Постановления ВАС РФ № 23 экспертиза может проводиться как в государственном судебно-экспертном учреждении, так и в негосударственной экспертной организации, либо к экспертизе могут привлекаться лица, обладающие специальными знаниями, но не являющиеся работниками экспертного учреждения (организации).

Следовательно, экспертиза может проводиться как в государственной учреждении, так и в негосударственной экспертной организации.

В соответствии с абз. 3 п. 2 Постановления ВАС РФ № 23 при поручении проведения экспертизы лицу, не являющемуся государственным судебным экспертом, суд выясняет также сведения о его образовании, специальности, стаже работы, занимаемой должности и указывает их в определении о назначении экспертизы.

Итак, если государственная экспертиза проводится в негосударственном экспертном учреждении, то суду необходимо представить доказательства, что указанное учреждение может проводить данный вид экспертиз (наличие лицензии).

Согласно п. 22 Постановления Пленума ВАС РФ № 23 до назначения экспертизы по ходатайству или с согласия лиц, участвующих в деле, суд определяет по согласованию с этими лицами и экспертом (экспертным учреждением, организацией) размер вознаграждения, подлежащего выплате за экспертизу, и устанавливает срок, в течение которого соответствующие денежные суммы должны быть внесены на депозитный счет суда лицами, заявившими ходатайство о проведении экспертизы или давшими согласие на ее проведение (часть 1 статьи 108 АПК РФ).

В силу п. 7 Постановления ВАС РФ № 23 согласно положениям ч. 4 ст. 82, ч. 2 ст. 107 АПК РФ в определении о назначении экспертизы должны быть решены, в том числе, вопросы о сроке ее проведения, о размере вознаграждения эксперту (экспертному учреждению, организации), определяемом судом по согласованию с участвующими в деле лицами и экспертом (экспертным учреждением, организацией), указаны фамилия, имя, отчество эксперта.

Если для решения названных вопросов требуется дополнительное время, суд на основании ст. ст. 158, 163 АПК РФ может отложить судебное разбирательство (рассмотрение дела в предварительном судебном заседании) или объявить перерыв в судебном заседании (предварительном судебном заседании).

Таким образом, сторона, которая намерена заявить ходатайство о назначении экспертизы, должна предварительно определить ряд вопросов, которые будут поставлены перед экспертом. Также суду необходимо предоставить перечень экспертных учреждений, которые смогут ответить на поставленные вопросы. Данный факт должен подтверждаться наличием соответствующей лицензии, а также письменным ответом на запрос о возможности проведения экспертизы указанным экспертным учреждением. Помимо этого суду необходимо представить отчет, в какие сроки будет проведена указанная экспертиза, а также стоимость ее проведения.

В соответствии с п. 11 Постановления ВАС РФ № 23 при применении ч. 3 ст. 82, ч. 2 ст. 83 АПК РФ, ст. 24 Федерального закона от 31 мая 2001 года № 73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» лица, участвующие в деле, вправе реализовать свое процессуальное право на присутствие при проведении экспертизы (если экспертиза проводится не в месте нахождения лица, участвующего в деле, и вне зала судебного заседания), подав в суд до назначения экспертизы ходатайство об этом. При разрешении данного ходатайства суд учитывает, возможно ли присутствие лиц, участвующих в деле, при проведении экспертизы, не помешает ли оно нормальной работе эксперта. На присутствие лица, участвующего в деле, при проведении экспертизы суд указывает в определении о назначении экспертизы.

Для того, чтобы присутствовать при проведении экспертизы, стороне необходимо указать об этом в ходатайстве о назначении экспертизы либо заявить отдельное ходатайство.

В силу п. 6 Постановления ВАС РФ № 23 при наличии согласия на проведение экспертизы нескольких лиц, участвующих в деле, эти лица в отсутствие иного соглашения между ними обязаны внести на депозитный счет суда в равных частях денежные суммы, подлежащие выплате экспертам.

Согласно ч. 1 ст. 108 АПК РФ денежные суммы, подлежащие выплате экспертам и свидетелям, вносятся на депозитный счет арбитражного суда лицом, заявившим соответствующее ходатайство, в срок, установленный арбитражным судом. Если указанное ходатайство заявлено обеими сторонами, требуемые денежные суммы вносятся сторонами на депозитный счет арбитражного суда в равных частях.

Экспертное заключение в системе судебных доказательств

Судебное доказывание — это процессуальная деятельность суда и сторон по установлению фактических обстоятельств дела. После того как суд с помощью лиц, участвующих в деле, сформировал предмет доказывания, стороны выполнили бремя утверждения тех или иных фактов (onus preferendi), суд с учетом положений закона распределил между сторонами бремя доказывания (onus probandi), следует стадия представления в дело доказательств и их исследование.

Доказательство по отношению к устанавливаемому обстоятельству выступает в качестве следа, оставленного искомым фактом. В силу принципа непосредственности суд должен лично воспринять, исследовать любые доказательства (часть 1 статьи 10 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации; далее — АПК РФ). По этой причине первоначальные доказательства имеют приоритет перед производными, а прямые — перед косвенными.

Однако в ряде случаев суд не может непосредственно установить фактические обстоятельства дела без помощи сведущего лица, обладающего специальными познаниями. По определению А. А. Эйсмана, специальные познания не относятся к числу общеизвестных, общедоступных, имеющих массовое распространение, то есть это те познания, которыми профессионально владеет лишь узкий круг специалистов¹. В этих случаях процессуальный закон делает исключение из принципа непосредственности судебного познания — назначается судебная экспертиза². Экспертиза сама по себе не является доказательством, это способ исследования фактической информации с целью получения доказательства — заключения эксперта. ¹Эйсман А. А. Заключение эксперта. М., 1967. С. 91. ² Постановления Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации (далее по тексту — ВАС РФ) от 27.03.12 № 12888/11, от 27.07.11 № 2918/11.

По мнению Д. В. Гончарова и И. В. Решетниковой, заключение эксперта можно в равной степени отнести как к личным (ибо проводит исследование и составляет заключение конкретное лицо — эксперт), так и к вещественным доказательствам (ибо результат исследования материализуется в форме письменного заключения)³. ³ Судебная экспертиза в арбитражном процессе / Под ред. Д. В. Гончарова, И. В. Решетниковой. М., 2007.

Мы полагаем, что экспертное заключение является личным доказательством, поскольку доказательственное значение имеют не столько сведения об искомых фактах, выявляемые экспертом, сколько выводы, которые, пользуясь своими специальными познаниями, делает эксперт об этих фактах. Письменная форма заключения является не более чем формой выражения этих выводов вовне, хотя она и имеет важное процессуальное значение.

В российских судах такие личные доказательства, как объяснения сторон и показания свидетелей, традиционно не пользуются особым доверием. Исключением, конечно же, является заключение судебного эксперта. Объясняется это не только тем, что эксперт предупреждается об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения (свидетель предупреждается о том же), но и особым процессуальным положением эксперта, которого суд, по-видимому, воспринимает как фигуру, по статусу близкую к себе. Как и суд (и, заметим еще, юристы, специализирующиеся на судебном представительстве), эксперт, в отличие от всех остальных участников процесса, осуществляет свою деятельность на профессиональной основе и, следовательно, должен дорожить своей репутацией. Особый процессуальный статус судебного эксперта подтверждается положениями части 2 статьи 86 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации (далее — ГПК РФ), согласно которым в случае, если эксперт при проведении экспертизы установит имеющие значение для рассмотрения и разрешения дела обстоятельства, по поводу которых ему не были поставлены вопросы, он вправе включить выводы об этих обстоятельствах в свое заключение. Иными словами, эксперт, не являясь лицом, участвующим в деле, наделен полномочиями наряду с судом участвовать в определении предмета доказывания, что, на наш взгляд, является излишним, поскольку, как показано ниже, эксперт не вправе давать правовую квалификацию обстоятельствам дела.

Отдельно отметим, что в части 3 статьи 79 ГПК РФ содержится положение, согласно которому при уклонении стороны от участия в экспертизе, непредставлении экспертам необходимых материалов и документов для исследования и в иных случаях, если по обстоятельствам дела и без участия этой стороны экспертизу провести невозможно, суд в зависимости от того, какая сторона уклоняется от экспертизы, а также какое для нее она имеет значение, вправе признать факт, для выяснения которого экспертиза была назначена, установленным или опровергнутым⁴. ⁴ Данное положение введено в Гражданский процессуальный кодекс Федеральным законом от 30.11.95 № 189-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в ГПК РСФСР».

В этой норме содержится презумпция существования или отсутствия факта, для установления которого назначена экспертиза, в зависимости от поведения стороны. (Заметим, что схожая презумпция заложена в части 1 статьи 68 ГПК РФ, согласно которой в случае, если сторона, обязанная доказывать свои требования или возражения, удерживает находящиеся у нее доказательства и не представляет их суду, суд вправе обосновать свои выводы объяснениями другой стороны. — Прим. авт.) Подобная норма отсутствует в арбитражном процессе, однако поскольку часть 6 статьи 13 АПК РФ допускает применение норм права, регулирующих сходные отношения (аналогия закона), то положения части 3 статьи 79 ГПК РФ, считаем, могут быть применены в порядке аналогии процессуального закона и в арбитражных спорах.

В определении Конституционного Суда Российской Федерации от 09.04.02 № 90-О прямо указано, что возможность применения судом в случае уклонения стороны от участия в экспертизе правовой презумпции признания невыгодного для нее факта обусловлена задачей пресекать препятствующие осуществлению правосудия действия (бездействие) недобросовестной стороны и обеспечивать дальнейшие судебные процедуры по установлению и исследованию фактических обстоятельств дела.

В гражданском (арбитражном) процессе действует презумпция «суд знает право». Поэтому по вопросам правового характера — например, наличия и формы вины одного из участников спора, наличия или отсутствия юридически значимой причинно-следственной связи между правонарушением и причиненными убытками, о дееспособности гражданина, а не о характере его заболевания и т. д. — экспертиза назначена быть не может. Эти вопросы относятся к сфере правовой квалификации тех или иных обстоятельств, что является прерогативой суда. Эксперты же — это «свидетели факта».

Заключение эксперта всегда связано с другими доказательствами по делу, так как является результатом их специального исследования. Несмотря на это, экспертное заключение относится к первоначальным, а не к производным доказательствам, поскольку эксперт не просто воспроизводит факты, а анализирует их на основе специальных познаний, предоставляя в распоряжение суда свои выводы — первичную информацию о фактах. Эти особенности экспертного заключения, вкупе с формой выводов эксперта (категоричных или вероятных), и определяют его доказательственную ценность.

Ходатайство о назначении экспертизы

В производстве Арбитражного суда Новосибирской области находится дело № А45-54321/2022 по иску ПАО «Наименование организации» к ЗАО «Наименование организации» о возложении обязанностей по безвозмездному устранению недостатков переданных по договору нежилых помещений.
В соответствии со статьей 82 АПК РФ арбитражный суд по ходатайству лица, участвующего в деле, вправе назначить проведение экспертизы для разъяснения возникающих при рассмотрении дела вопросов, требующих специальных знаний.
В связи с возникновением в процессе рассмотрения дела вопросов, требующих специальных знаний, согласно ст. 82 АПК РФ,

ПРОСИМ:

1. Назначить проведение строительно-технической экспертизы и предложить эксперту для разрешения следующие вопросы:
-имеются ли недостатки (дефекты) в элементах ограждающих конструкций переданных по договору нежилых помещений, каково их место расположения, если имеются, то при этом возникли ли они до передачи нежилых помещений переданных по договору от 01.02.2022 № 1 (по каким причинам), или они возникли после этого момента?
— какие виды работ необходимо выполнить для устранения недостатков переданных по договору от 01.02.2022 № 01 нежилых помещений?
— каков их объем и стоимость?
2. Поручить проведение строительно-технической экспертизы Обществу с ограниченной ответственностью «Новосибирское Бюро Судебной Технико-Экономической Экспертизы», расположенное по адресу: 630000, г. Новосибирск, ул. Тайгинская, 13/1, 35, привлечь в качестве эксперта Фамилия Имя Отчество.

Как правильно составить ходатайство о назначении почерковедческой экспертизы

Помимо стандартных реквизитов, характерных для всех заявлений, представляемых суду, ходатайство о назначении почерковедческой экспертизы должно содержать следующие элементы:

• полное наименование экспертного учреждения, которому поручается производство экспертизы;
• исчерпывающий перечень вопросов, подлежащих разрешению в ходе исследования;
• список документов, представляемых на экспертизу (документ-носитель спорных записей и подписей, образцы почерка и подписей предполагаемых исполнителей для сравнения).

Важно: образцы почерка по возможности должны быть представлены в трех вариантах:

• свободные (выполненные не в связи с рассматриваемым делом): личные записи, переписка, заявления, конспекты и пр.;
• экспериментальные (отобранные у предполагаемого исполнителя специально для производства экспертизы);
• условно-свободные (любые образцы почерка/подписей, выполненные в период рассмотрения дела, но не в целях производства сравнительного исследования): исковое заявление, собственноручное объяснение и пр.

Рассмотрение судом ходатайства о почерковедческой экспертизе

Суд обязан рассмотреть поступившее к нему ходатайство в судебном заседании, заслушав мнение и возражения на ходатайство участвующих в деле лиц. Удовлетворить требование или отказать в назначении экспертизы – прерогатива суда. Как и утвердить окончательный перечень вопросов для эксперта. Все поступившие по ходу рассмотрения ходатайства доводы и возражения отражаются в протоколе судебного заседания, с которым можно ознакомиться в течение 5 дней с даты подписания судьей и секретарем. Кроме того, сейчас ведется непрерывная аудиозапись судебного заседания.

На определение суда об отказе удовлетворить ходатайство о почерковедческой экспертизе нельзя подать частную жалобу, но можно сделать такой отказ основой апелляционной жалобы на решение суда.

В качестве материалов используются оригиналы документов, но в случае их отсутствия иногда проверяются и копии. Объектами экспертизы могут стать: рукописи, подписи (ФИО и росчерк), короткие записи.

Для проведения почерковедческой экспертизы требуются образцы почерка и подписей, подразделяющиеся на:

• свободные, к которым относятся любые документы, не связанные с делом: черновики, почтовые карточки, письма и любые другие, написанные до суда рукой испытуемого числом 6 и более, а подписей до 10;
• экспериментальные пишут в присутствии судьи. И их должно быть 12 экземпляров;
• свободные условно. Это образцы, созданные после начала судопроизводства, но написанные не для сравнения.

ХОДАТАЙСТВО о назначении экспертизы

В производстве (указать наименование суда) находится дело (указать номер дела) по иску (указать наименование Истца) к (указать наименование Ответчика).

В соответствии с п. 1 ст. 82 АПК РФ для разъяснения, возникающих при рассмотрении дела вопросов, требующих специальных знаний, арбитражный суд назначает экспертизу по ходатайству лица, участвующего в деле, или с согласия лиц, участвующих в деле.

Проведение экспертизы предлагаю поручить (указать наименование эксперта), имеющему актуальную аккредитацию в Российском федеральном центре судебной экспертизы при Минюсте РФ, а также штатного эксперта, имеющего актуальный сертификат РФЦСЭ при МЮ РФ и компетентного в вопросах, поставленных перед экспертным учреждением (экспертом).

Соблюдение экспертным учреждением (экспертом) неукоснительного соблюдения процедуры и методики проведения судебной экспертизы, сертифицированной государством, обеспечивает получение судом бесспорно относимого и допустимого доказательства.

Перед экспертным учреждением (экспертом) предлагаю поставить следующие вопросы:

1. Соответствуют ли исследуемые объекты, грузу, указанному в накладной № (указать номер накладной) от (указать дату)?

В связи с вышеизложенными обстоятельствами, на основании ст. 82 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПРОШУ:

1. Назначить проведение первичной товароведческой экспертизы;
2. Поручить проведение экспертизы (указать наименование эксперта);
3. Поставить перед экспертным учреждением (экспертом) следующие вопросы:
   Соответствуют ли исследуемые объекты, грузу, указанному в накладной № (указать номер накладной) от (указать дату)?

Приложения:

1. Квитанция почтового отделения связи, подтверждающая направление ходатайства в адрес лиц, участвующих в деле.

О назначении экспертизы в арбитражном процессе

«Руководствуясь статьями 66 — 68, 82 АПК РФ, суд определил:
1. Назначить по делу N А13-4379/2000-04 судебную автотехническую экспертизу по факту дорожно-транспортного происшествия, имевшего место 20.04.2000 на улице Первомайской в поселке Семенково.
2. Проведение экспертизы поручить Вологодской лаборатории судебных экспертиз (г. Вологда, ул. Батюшкова, д. 4).
3. Перед экспертом поставить вопросы:
1) Является ли территория у здания конторы ОАО «Красная Звезда» в пос. Семенково, с которой выезжал водитель Громов на улицу Первомайскую, прилегающей территорией или продолжением улицы Первомайской, или площадкой для стоянки автомобилей, или иной территорией в соответствии с терминологией Правил дорожного движения?
2) Имеются ли в действиях водителя автомобиля ГАЗ-3307 Соловьева в сложившейся дорожной ситуации нарушения Правил дорожного движения, и если да, то какие?
3) Имеются ли в действиях водителя автомобиля ГАЗ-2410 Громова в сложившейся дорожной ситуации нарушения Правил дорожного движения, и если да, то какие?
4. Предоставить эксперту в полном объеме материалы судебного дела N А13-4379/2000-04 в одном томе на 47 листах.
5. Поручить начальнику лаборатории предупредить письменно эксперта об ответственности по статье 307 УК РФ за дачу заведомо ложного заключения.
6. Производство по делу приостановить.
Судья (подпись)».

Эксперт при проведении исследования действует в пределах порученного ему задания. Круг вопросов определяется судом как на основании требований, которые содержит ходатайство о проведении почерковедческой экспертизы, так и по инициативе непосредственно суда. Поэтому важно правильно сформулировать вопросы, на которые придется ответить эксперту. Вот типичные и самые распространенные:

• Кем из числа названных ;лиц выполнен текст (подпись, надпись, цифровая запись)?
• Не нанесены ли подписи (тексты) одним лицом в разных документах или фрагменте текста в каком-либо документе?
• Подпись от имени гражданина выполнена им самим или иным лицом?
• Документ и отдельная его часть выполнены одним лицом?
• Имеет ли рукописный текст гендерные особенности (автор – мужчина либо женщина)?
• Определить принадлежность автора текста к какой-либо возрастной группе?
• Выполнен ли текст в обычной обстановке?
• Нанесена ли подпись в необычном состоянии автора?
• Не нанесена ли исследуемая подпись намеренно искаженным почерком; с подражанием почерку?
• Содержит ли текст приписки, исправления, выполненные разными лицами?
• Соответствует ли дата нанесения подписи дате составления документа?

Похожие записи:

• Виза в Италию для россиян в 2023 году
• Правила перевозки детей по ПДД в машине в 2023 году
• Льготы по содержанию детей в 2024